近日，港股上市的瀘州銀行（股票代碼：1983.HK）對外公布了一項重要公告，該行計劃于本月底舉行年度股東大會，會議的核心議題之一是審議一項特別授權(quán)下的非公開發(fā)行議案，擬新增不超過10億股新H股。

此次定增計劃預計吸引不少于6名投資者參與，募集資金總額預計不低于18.5億港元。發(fā)行前，瀘州銀行的總股本約為27.18億股，而此次新增的H股數(shù)量上限為10億股，每股預期發(fā)行價格不低于1.85港元，總募資規(guī)模因此鎖定在至少18.5億港元。

作為四川地區(qū)的“酒文化”銀行代表，瀘州銀行于2018年底成功登陸香港聯(lián)交所，成為西部地區(qū)首個地級城市上市銀行。股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，瀘州老窖集團以15.97%的持股比例穩(wěn)坐第一大股東寶座，緊隨其后的是四川省佳樂企業(yè)集團和瀘州鑫福礦業(yè)集團，分別持股約12.29%和11.97%。瀘州產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資集團、瀘州市興瀘投資集團、瀘州市財政局以及瀘州國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司等股東持股比例也相對接近，分別為9.64%、8.6%、7.13%和6.39%。

值得注意的是，瀘州銀行在公告中明確表示，本次定增不會因發(fā)行導致任何新的主要股東誕生。

從財務數(shù)據(jù)來看，截至2024年末，瀘州銀行的資產(chǎn)規(guī)模已超過1700億元，核心一級資本充足率為8.27%，雖然滿足了監(jiān)管要求，但與全國商業(yè)銀行的平均水平（11%）相比仍有差距。鑒于此，瀘州銀行計劃借助香港資本市場的融資便利，通過非公開發(fā)行H股來充實核心一級資本，從而全面提升自身的綜合競爭力。

瀘州銀行方面表示，完成此次H股發(fā)行后，將有效補充各級資本充足水平，增強安全邊際，提升風險抵御能力。這將為銀行釋放更多信貸空間，促進內(nèi)生利潤留存與外源資本補充的良性循環(huán)。

瀘州銀行還宣布了一項內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整——擬撤銷監(jiān)事會。該行計劃刪除公司章程中關(guān)于監(jiān)事會和監(jiān)事的相關(guān)條款，并由董事會審計委員會接管和履行監(jiān)事會的職責。目前，審計委員會由三名董事組成，主任委員為程如龍，委員包括潘麗娜和高晉康。

撤銷監(jiān)事會的決定需獲得股東大會的特別決議批準，并待修訂后的公司章程獲得股東大會審議通過以及國家金融監(jiān)督管理總局四川監(jiān)管局的核準后方可生效。這一變革的背景是去年新修訂的《公司法》正式實施，允許金融機構(gòu)根據(jù)自身實際情況優(yōu)化監(jiān)督機構(gòu)設置，選擇由董事會下設的審計委員會履行監(jiān)事會職責，不設監(jiān)事會或監(jiān)事。

事實上，自去年年底國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布相關(guān)通知以來，多家金融機構(gòu)已開始跟進這一變革。包括工商銀行、建設銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行和交通銀行在內(nèi)的國有銀行，以及招商銀行、華夏銀行、光大銀行等股份制銀行，還有長沙銀行、重慶農(nóng)商行等地方法人銀行，均已發(fā)布了撤銷或不再設立監(jiān)事會的公告。