近日，中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司天津市分公司的一起高管違規(guī)事件引起了廣泛關(guān)注。天津監(jiān)管局發(fā)布處罰通知，該公司原總經(jīng)理張晨光因多項(xiàng)違規(guī)行為被嚴(yán)懲，被禁止在銀行業(yè)工作五年。

據(jù)處罰通知透露，張晨光的違規(guī)行為主要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)不準(zhǔn)確、通過(guò)追加投資名義違規(guī)提供融資以及對(duì)外部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改不到位。這些行為嚴(yán)重違反了金融行業(yè)的監(jiān)管規(guī)定，對(duì)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展構(gòu)成了威脅。

事實(shí)上，張晨光的案例只是近年來(lái)金融資產(chǎn)管理公司（AMC）監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)下的一個(gè)縮影。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局的數(shù)據(jù)顯示，2024年對(duì)AMC的監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至目前，總局及各地分局已向AMC機(jī)構(gòu)開(kāi)出了29張行政處罰決定書(shū)，涉及違規(guī)事項(xiàng)多達(dá)62項(xiàng)，累計(jì)罰款總額超過(guò)3570萬(wàn)元。這一數(shù)字不僅遠(yuǎn)超去年全年的處罰總額，也創(chuàng)下了近五年監(jiān)管處罰的新高。

從違規(guī)事由的分布來(lái)看，“非金融機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)收購(gòu)業(yè)務(wù)違規(guī)”成為最頻繁出現(xiàn)的違規(guī)類(lèi)型，共發(fā)生了21次。“盡職調(diào)查嚴(yán)重失職”問(wèn)題也屢禁不止，以13次的記錄位列違規(guī)類(lèi)型第二位。這些違規(guī)行為的頻繁發(fā)生，暴露出一些AMC機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在的嚴(yán)重問(wèn)題。