近日，華安證券股份有限公司（華安證券）研究所負(fù)責(zé)人尹沿技因人員管理不善，收到了監(jiān)管部門(mén)的警示。這是今年首張針對(duì)券商研究業(yè)務(wù)開(kāi)出的罰單，且直接指向了研究所的負(fù)責(zé)人。

安徽證監(jiān)局經(jīng)過(guò)調(diào)查后認(rèn)定，華安證券在規(guī)范研究所員工執(zhí)業(yè)行為方面存在明顯不足，尹沿技作為研究所所長(zhǎng)，對(duì)此負(fù)有直接的管理責(zé)任。因此，安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取行政監(jiān)管措施，并出具警示函，同時(shí)將其行為記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

尹沿技于2020年2月加入華安證券，目前擔(dān)任研究總監(jiān)、研究所所長(zhǎng)以及產(chǎn)業(yè)研究中心總經(jīng)理。他曾在申萬(wàn)宏源、民生證券等知名證券研究所任職，擁有近20年的科技行業(yè)研究經(jīng)驗(yàn)，并多次獲得《新財(cái)富》、《證券市場(chǎng)周刊》水晶球最佳分析師“計(jì)算機(jī)行業(yè)”第一名。

然而，在尹沿技執(zhí)掌研究所期間，華安證券因研究所合規(guī)管理問(wèn)題多次被監(jiān)管部門(mén)點(diǎn)名。例如，去年2月，華安證券因發(fā)布的涉及“左江科技”等公司的研究報(bào)告存在違規(guī)行為，同時(shí)收到了深交所和安徽證監(jiān)局的處罰。

深交所指出，華安證券在左江科技連續(xù)發(fā)布退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告后，仍發(fā)布了推薦買(mǎi)入的深度研究報(bào)告，且分析結(jié)論依據(jù)不充分，未充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。安徽證監(jiān)局也認(rèn)定，華安證券涉及“左江科技”等研究報(bào)告的制作不審慎，對(duì)其采取了責(zé)令改正措施。

據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，近兩年來(lái)，華安證券的分倉(cāng)傭金規(guī)模持續(xù)下滑。2022年，公司分倉(cāng)傭金總額為9081.03萬(wàn)元，同比下滑9%；2023年，分倉(cāng)傭金總額進(jìn)一步下滑至7922.63萬(wàn)元，降幅達(dá)13%；而到了2024年中期，公司分倉(cāng)傭金總額僅為3371.88萬(wàn)元，同比下滑29%，降幅進(jìn)一步擴(kuò)大。