近日，中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司廣東省分公司及其相關(guān)責(zé)任人員因多項(xiàng)違規(guī)操作，被國家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管分局處以嚴(yán)厲處罰。

據(jù)官方發(fā)布的處罰通知，中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司廣東省分公司涉及的主要違規(guī)行為包括：以收購不良資產(chǎn)為幌子，實(shí)為項(xiàng)目提供融資；資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類存在明顯不準(zhǔn)確的情況；以及風(fēng)險(xiǎn)分類范圍未能全面覆蓋公司所承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)。

在具體責(zé)任追究方面，劉川作為該公司資產(chǎn)經(jīng)營二部經(jīng)理，因?qū)纠檬召彶涣假Y產(chǎn)名義進(jìn)行項(xiàng)目融資的行為，以及風(fēng)險(xiǎn)分類范圍不全面負(fù)有直接責(zé)任，被處以警告并罰款5萬元。馮亮，作為投后管理部高級經(jīng)理（主持工作），因資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確問題被警告并罰款5萬元。同時(shí)，潘啟洪作為資產(chǎn)經(jīng)營二部高級經(jīng)理及佛山地區(qū)業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理，因同樣涉及風(fēng)險(xiǎn)分類范圍不全面的問題，也被處以警告并罰款5萬元。

對于這一系列違規(guī)行為，國家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管分局采取了強(qiáng)有力的監(jiān)管措施，對中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司廣東省分公司處以150萬元的罰款，旨在嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，維護(hù)金融市場秩序。

此次處罰不僅彰顯了監(jiān)管部門對金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營的嚴(yán)格要求，也提醒所有金融機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)操作的合法性和規(guī)范性。同時(shí)，對于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理人員而言，更是敲響了警鐘，強(qiáng)調(diào)其在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等方面的重要職責(zé)和法律責(zé)任。