近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)揭曉了2024年度一般主承銷商執(zhí)業(yè)情況的市場評價(jià)榜單。此次評價(jià)依據(jù)的是去年10月新修訂的《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場評價(jià)規(guī)則》，這也是該規(guī)則修訂后首次對外公布市場評價(jià)結(jié)果。

在全國展業(yè)的26家銀行中，A類銀行占據(jù)了7席，包括中國銀行、中信銀行、招商銀行、工商銀行、興業(yè)銀行、浦發(fā)銀行和農(nóng)業(yè)銀行。B類銀行有17家，而C類銀行則為2家。在地方展業(yè)的28家銀行中，A類銀行有5家，B類銀行18家，C類銀行2家，另外有3家銀行被評為D類。

特別值得注意的是，江西銀行、吉林銀行和東莞農(nóng)商行三家地方銀行被評為D類。這一結(jié)果反映出這些銀行在內(nèi)部治理和業(yè)務(wù)合規(guī)方面存在不足，亟需提升相關(guān)能力。據(jù)交易商協(xié)會(huì)透露，被評為D類的主承銷商主要是因?yàn)樵跇I(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)合規(guī)性或其他方面存在明顯短板。

具體而言，被評為D類的機(jī)構(gòu)可能面臨以下情況：一是業(yè)務(wù)能力顯著落后，主承銷金額和主承銷發(fā)行人家數(shù)在剔除余額包銷后，均低于上一年度全市場的后10%水平；二是業(yè)務(wù)合規(guī)性較差，曾受到警告及以上的自律處分；三是存在交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他應(yīng)當(dāng)劃為D檔的情形。

事實(shí)上，這三家D類銀行中的兩家，江西銀行和吉林銀行，此前就曾因債券業(yè)務(wù)違規(guī)行為受到過交易商協(xié)會(huì)的自律處分。2023年5月，交易商協(xié)會(huì)披露的信息顯示，江西銀行在2021年10月期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代持債券提供了便利，未能有效識別交易風(fēng)險(xiǎn)。而吉林銀行則被發(fā)現(xiàn)在債務(wù)融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費(fèi)”名義收取額外費(fèi)用，這種行為違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。

交易商協(xié)會(huì)此次的評價(jià)結(jié)果不僅是對各主承銷商執(zhí)業(yè)能力的全面檢驗(yàn)，也傳遞出強(qiáng)化市場監(jiān)管、提升業(yè)務(wù)合規(guī)性的明確信號。為了激勵(lì)主承銷商提升執(zhí)業(yè)能力，新規(guī)特別設(shè)立了退出機(jī)制。對于連續(xù)兩年被評為D類的機(jī)構(gòu)，將取消其業(yè)務(wù)資格，這無疑給所有主承銷商敲響了警鐘。