近期，上海證監(jiān)局對(duì)益盟股份有限公司（益盟股份）采取了一項(xiàng)監(jiān)管措施，向其發(fā)出了警示函。這一決定源于對(duì)益盟股份在證券投資顧問業(yè)務(wù)中合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不足的調(diào)查。

調(diào)查結(jié)果顯示，益盟股份（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91310000784261902Q）在業(yè)務(wù)運(yùn)營中未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理員工的違規(guī)行為。這一發(fā)現(xiàn)凸顯了公司在合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的明顯短板，違背了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定。具體而言，益盟股份未能符合該規(guī)定第九條的要求，即在業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)建立健全的合規(guī)和風(fēng)控體系。

針對(duì)上述違規(guī)行為，上海證監(jiān)局依據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，向益盟股份發(fā)出了警示函，并要求公司必須強(qiáng)化合規(guī)管理，提升整體的合規(guī)水平。這一監(jiān)管措施旨在促使益盟股份采取切實(shí)有效的措施，糾正存在的問題，確保未來業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

益盟股份的一名員工黃飛也因違規(guī)行為被上海證監(jiān)局出具了警示函。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，黃飛在益盟股份任職期間，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問，卻向投資者提供了投資建議，這一行為嚴(yán)重違反了行業(yè)規(guī)定。

面對(duì)監(jiān)管措施，益盟股份表示將嚴(yán)格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行整改，以確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性。公司承諾將積極采取措施，加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善合規(guī)和風(fēng)控體系，防止類似問題的再次發(fā)生。

值得注意的是，益盟股份并非首次受到監(jiān)管關(guān)注。去年4月，上海證監(jiān)局也曾對(duì)益盟股份采取過監(jiān)管措施，指出公司在人員管理、業(yè)務(wù)管控等方面存在不足。當(dāng)時(shí)，益盟股份安排部分人員在異地開展?fàn)I銷活動(dòng)，并委托第三方對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理，但監(jiān)管發(fā)現(xiàn)公司在這些方面存在明顯的疏漏。

益盟股份成立于2005年，并于2015年在新三板掛牌。公司主要從事證券信息軟件研發(fā)、銷售及系統(tǒng)服務(wù)，為投資者提供金融數(shù)據(jù)分析和證券投資咨詢服務(wù)。作為一家在行業(yè)內(nèi)具有一定影響力的企業(yè)，益盟股份的第二大股東為騰訊，持股比例為19.12%。

然而，盡管擁有強(qiáng)大的股東背景，益盟股份在2024年上半年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)卻不盡如人意。公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入21275.47萬元，較上年同期下降了40.75%；歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤為-1605.82萬元，較上年同期下降了133.12%。這一業(yè)績(jī)下滑無疑給公司的未來發(fā)展帶來了更大的挑戰(zhàn)。